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(单选题)1: （）认为，远期利率相当于市场参与者对未来短期利率的预期，流动性溢价为零；而长期债券的收益率可以直接和远期利率相联系。 A: 完全预期理论 B: 流动性偏好理论 C: 集中偏好理论 D: 市场分割理论 (单选题)2: ETF自基金合同生效日后不超过（）个月的时间起开始办理赎回。 A: 3 B: 2 C: 1 D: 6 (单选题)3: （）一般有一个固定的存续期，存续期满后，可以通过一定的法定程序延期。 A: 封闭式基金 B: 公司型基金 C: 开放式基金 D: 契约型基金 (单选题)4: 大多数债券价格与收益率的关系都可以用一条（ ）弯曲的曲线来表示，而且（ ）的凸性有利于投资者提高债券投资收益。 A: 向下，较高 B: 向下，较低 C: 向上，较高 D: 向上，较低 (单选题)5: （）是指资产以公平价格售出的难易程度，体现投资资产时间尺度和价格尺度之间的关系。 A: 资产的流动性 B: 资产的收益性 C: 资产的风险性 D: 以上都不对 (单选题)6: （ ）反映了市场的利率期限结构，对于其不同形状的解释产生了不同的期限结构理论。 A: 收益风险曲线 B: 风险曲线 C: 收益曲线 D: 收益率曲线 (单选题)7: 根据对（）的不同判断，可以将股票投资组合策略分为积极型和消极型。 A: 市场灵敏度 B: 市场有效性 C: 市场长期性 D: 市场有机性 (单选题)8: 由基金管理人、基金托管人、基金投资者三方通过基金合同而设立的基金，称为（）。 A: 封闭式基金 B: 公司型基金 C: 开放式基金 D: 契约型基金 (单选题)9: 当错误达到（ ）时，要披露，并赔偿损失 。 A: 0.25% B: 0.5% C: 0.1% D: 0.2% (单选题)10: 在我国，大众投资群体以（）为主要金融资产。 A: 基金 B: 股票 C: 银行存款 D: 债券 (单选题)11: （ ）是基金营销部门的一项关键性工作。 A: 开发新客户 B: 保住老客户 C: 确定目标市场与客户 D: 设计市场营销组合 (单选题)12: 基金信息披露的形式性原则不包括（ ）。 A: 规范性原则 B: 完整性原则 C: 易解性原则 D: 易得性原则 (单选题)13: 收入型基金的投资目标是（）。 A: 将资本分散投资于股票和债券 B: 取得现金收益 C: 资本增值 D: 将资金分散投资于股票 (单选题)14: 通过与指数表现或相似基金的相互比较进行的绩效衡量则被称为（ ）。 A: 相对衡量 B: 绝对衡量 C: 事前衡量 D: 事后衡量 (单选题)15: 中国证监会对（ ）的监督检查是日常监管的重点。 A: 公司本身的日常经营运作 B: 收益状况 C: 风险状况 D: 基金管理公司内部控制情况 (多选题)16: 基金客户服务主要包括（）。 A: 电话服务中心 B: 邮寄服务 C: 自动传真、电子信箱与手机信箱 D: “一对一”专人服务 (多选题)17: 证券监管的目标主要（）。 A: 保护投资者利益 B: 保证市场的公平、效率和透明 C: 保证基金收益率 D: 降低系统风险 (多选题)18: ETF与LOF的区别有（）。 A: 申购、赎回的标的不同 B: 申购、赎回的场所不同 C: 对申购赎回的限制不同 D: 基金投资策略不同 (多选题)19: （）等基金创新品种的推出，使得证券公司可以发挥自己的交易服务优势，在市场竞争中占据优势。 A: 开放式基金 B: 封闭式基金 C: ETF D: LOF (多选题)20: 基金管理公司的日常监管包括（）。 A: 公司治理监管 B: 内部控制监管 C: 经营运作 D: 财务状况 (多选题)21: 基金与股票、债券的差异有（ ）。 A: 反映的经济关系不同 B: 所筹资金的投向不同 C: 投资收益与风险大小不同 D: 信息披露程度不同 (多选题)22: 基金合同、招募说明书中的特殊披露要求（）。 A: 外币交易及外币折算相关的信息 B: 投资交易信息 C: 境外投资顾问和境外托管人信息 D: 投资境外市场可能产生的风险信息 (多选题)23: 按照法律、法规或国际惯例，基金托管人应当履行的职责一般包括（ ）。 A: 资产保管 B: 资金清算 C: 资产核算 D: 投资运作监督 (多选题)24: 基金合同特别约定的事项，包括()等方面的信息。 A: 基金各方当事人的权利义务 B: 基金信息披露 C: 基金合同终止 D: 基金持有人大会 (多选题)25: 关于货币市场基金，以下说法正确的是（）。 A: 无投资风险 B: 风险低，流动性好 C: 以短期货币市场工具为投资对象 D: 增长潜力大 (责任编辑：admin) |