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(单选题)1: （ ）是指保持投资组合中各类资产的比例固定 。 A: 买入并持有策略 B: 恒定混合策略 C: 投资组合保险策略 D: 动态资产配置策略 (单选题)2: 偏股型基金中的股票配置比例为（）。 A: 10%-30% B: 30%-50% C: 50%-70% D: 70%-90% (单选题)3: 以下有关资本资产定价模型资本市场没有摩擦的假设，说法错误的是（ )。 A: 信息向市场中的每个人自由流动 B: 任何证券的交易单位都是无限可分的 C: 市场只有一个无风险借贷利率 D: 在借贷和卖空上有限制 (单选题)4: 专业基金销售机构申请基金代销业务资格的主要出资人是依法设立的持续经营3个以上完整会计年度的法人，注册资本不低于（）万元人民币。 A: 1000 B: 2000 C: 3000 D: 4000 (单选题)5: （）降低了基金销售费用，简化了交易程序，对投资者具有很大吸引力。 A: 直销 B: 机构销售 C: 基金超市 D: 网上交易 (单选题)6: 基本分析以否定（）为前提。 A: 弱势有效市场 B: 半强势有效市场 C: 强势有效市场 D: 无效市场 (单选题)7: （ ）假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。 A: 强势有效市场 B: 有效市场 C: 半强势有效市场 D: 弱势有效市场 (单选题)8: 证券投资基金反映的是（）关系。 A: 债权债务 B: 信托关系 C: 所有权 D: 产权 (单选题)9: 证券投资基金是一种实行组合投资、专业管理的方式进行利益共享、风险共担的（）投资方式。 A: 集合 B: 集资 C: 联合投资 D: 合作 (单选题)10: 基金（）是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资收益的受益人。 A: 份额持有人 B: 管理人 C: 托管人 D: 注册登记公司 (单选题)11: （ ）假设认为，当前的股票价格已经充分反映了全部历史价格信息和交易信息。 A: 强势有效市场 B: 有效市场 C: 半强势有效市场 D: 弱势有效市场 (单选题)12: （）是使投资组合中债券的到期期限集中于收益率曲线的一点。 A: 子弹式策略 B: 两极策略 C: 梯式策略 D: 以上都不对 (单选题)13: 当错误达到或超过基金资产净值的（ ）时，基金管理公司应及时向监管机构报告 。 A: 0.25% B: 0.5% C: 0.1% D: 0.2% (单选题)14: 我国封闭式基金的募集期限一般为（）个月。 A: 1 B: 2 C: 3 D: 6 (单选题)15: （）要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算。 A: 标准普尔指数 B: 詹森指数 C: 特雷诺指数 D: 夏普指数 (多选题)16: 基金上市交易公告书的主要披露事项包括（ ） 。 A: 基金概况 B: 持有人户数 C: 持有人结构 D: 前20名持有人 (多选题)17: 基金托管人内部控制主要内容包括（ ）以及技术系统等方面。 A: 资产保管 B: 资产清算 C: 投资监督 D: 会计核算和估值 (多选题)18: 基金管理公司要建立（ ）的治理结构，保持公司规范运作，维护基金份额持有人的利益 。 A: 组织机构健全 B: 职责划分清晰 C: 制衡监督有效 D: 激励约束合理 (多选题)19: 证券投资基金的特点是什么？ A: 集合理财、专业管理 B: 组合投资、分散风险 C: 利益共享、风险共担 D: 严格监管、信息透明 (多选题)20: 自助式前台系统应当符合以下规定（）。 A: 基金销售机构要为基金投资人提供核实自助式前台系统真实身份和资质的方法 B: 为基金投资人提供自助式前台系统失效时的备用服务措施或方案 C: 为基金投资人开立基金交易账户时，应当要求基金投资人提供证明身份的相关资料，并采取等效实名制的方式核实基金投资人身份 D: 设定投资人单笔和每日累计可以认购、申购和赎回的最大金额 (多选题)21: 公司治理监管包括（）。 A: 公司是否按照有关法律法规的要求建立起了组织机构健全的法人治理结构 B: 公司是否明确股东会的职权范围和议事规则，股东是否严格履行义务 C: 公司监事会或执行监事是否切实履行监督职责 D: 公司是否建立有效制度防范不正当关联交易 (多选题)22: 战术性资产配置与战略性资产配置的不同体现在（ ）。 A: 资产管理人对风险的偏好 B: 资产管理人对风险的规避 C: 资产管理人能够准确地预测市场变化 D: 资产管理人能够有效实施动态资产配置投资方案 (多选题)23: 基金合同生效前的相关费用，包括但不限于（）。 A: 验资费 B: 会计师和律师费 C: 信息披露费 D: 上市年费 (多选题)24: 择时能力的衡量方法有（ ） 。 A: 现金比例变化法 B: 成功概率法 C: 二次项法 D: 贝塔方法 (多选题)25: 资本资产定价模型的主要应用包括（）。 A: 资产估值 B: 资金成本预算 C: 资源配置 D: 明确与收益有关的因素 (责任编辑：admin) |