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(单选题)1: （ ）是指保持投资组合中各类资产的比例固定 。 A: 买入并持有策略 B: 恒定混合策略 C: 投资组合保险策略 D: 动态资产配置策略 (单选题)2: （）是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。 A: 总经理 B: 董事会 C: 风险控制委员会 D: 投资决策委员会 (单选题)3: 投资组合管理中的核心环节是（ ）。 A: 投资风险控制 B: 投资组合风险预测 C: 资产配置 D: 资产风险控制 (单选题)4: （）消极投资策略一般是在确定了恰当的股票投资组合之后，在3-5年的持有期内不再发生积极的股票买入或卖出行为。 A: 简单型 B: 指数型 C: 加强指数型 D: 以上都不对 (单选题)5: 投资者将上市开放式基金份额从TA系统转入证券登记系统，自T+（ ）日开始，投资者可以在转入方证券营业部申报在深圳证券交易所卖出的基金份额 。 A: 1 B: 2 C: 3 D: 4 (单选题)6: 一般认为，较平缓的收益率曲线说明长期债券与短期债券之间的收益差额趋于（）。 A: 递增 B: 递减 C: 相同 D: 以上都不对 (单选题)7: （ ）是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。 A: 基金托管人 B: 基金所有人 C: 基金发起人 D: 基金管理公司 (单选题)8: 证券投资基金在美国的称谓是（）。 A: 证券投资信托基金 B: 共同基金 C: 信托产品 D: 单位信托基金 (单选题)9: 在基金管理公司，核算每日基金净值的工作由（ ）承担 。 A: 投资部 B: 研究部 C: 财务部 D: 基金运营部 (单选题)10: （ ）是一种面对面的沟通形式。一般来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样的大客户 。 A: 广告促销 B: 公共关系 C: 营业推广 D: 人员推销 (单选题)11: （）是根据资本市场环境及经济条件对资产配置状态进行动态调整，从而增加投资组合价值的积极战略。 A: 买入并持有策略 B: 恒定混合策略 C: 投资组合保险策略 D: 动态资产配置策略 (单选题)12: （ ）假设认为，当前的股票价格已经充分反映了全部历史价格信息和交易信息。 A: 强势有效市场 B: 有效市场 C: 半强势有效市场 D: 弱势有效市场 (单选题)13: （ ）应当具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能。 A: 前台业务系统 B: 后台管理系统 C: 综合业务系统 D: 应用系统的支持系统 (单选题)14: （ ）是指选定一种投资风格后，不论市场发生何种变化均不改变这一选定的投资风格。 A: 消极的股票风格管理 B: 积极的股票风格管理 C: 稳定的股票风格管理 D: 稳健的股票风格管理 (单选题)15: 根据《证券投资基金法》，当代表基金份额（ ）以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，代表基金份额（ ）以上的持有人有权自行召集 。 A: 5%、5% B: 5%、10% C: 10%、5% D: 10%、10% (多选题)16: 择时能力的衡量方法有（ ） 。 A: 现金比例变化法 B: 成功概率法 C: 二次项法 D: 贝塔方法 (多选题)17: 基金披露的作用是（）。 A: 有利于投资者的价值判断 B: 有利于防止利益冲突与利益输送 C: 有利于提高证券市场的效率 D: 有效防止信息滥用 (多选题)18: 夏普指数和特雷诺指数的区别包括（ ）。 A: 夏普指数考虑的是总风险，而特雷诺指数考虑的是市场风险 B: 特雷诺指数考虑的是总风险，而夏普指数考虑的是市场风险 C: 夏普指数与特雷诺指数在对基金绩效的排序结论上有可能不一致 D: 夏普指数与特雷诺指数在对基金绩效的表现是否优于市场指数上的评判也可能不一致 (多选题)19: 对于上市公司股票的投资价值，最常用的估值方法是（）。 A: 市盈率 B: 市净率 C: 现金流折现 D: 经济价值对利息、税收、折旧、摊销前利润 (多选题)20: 关于绩效衡量问题的视角下列说法正确的有（ ）。 A: 与实务方法不同，理论上对基金绩效表现的衡量以各种风险调整收益指标以及各种绩效评估模型为基础 B: 短期衡量通常是对近2年表现的衡量，而长期衡量则通常将考察期设定在2年（含）以上 C: 微观绩效衡量主要是对个别基金绩效的衡量，而宏观衡量则力求反映全部基金的整体表现 D: 基金衡量侧重于对基金本身表现的数量分析，而公司衡量则更看重管理公司本身素质的衡量 (多选题)21: 督察长不得有下列行为（ ） 。 A: 擅离职守 B: 无故不履行职责 C: 违反规定授权他人代为履行职责 D: 兼任可能影响其独立性的职务或者从事可能影响其独立性的活动 (多选题)22: 契约型基金一般由（）通过基金合同而设立。 A: 基金管理人 B: 基金托管人 C: 基金监管人 D: 基金投资者 (多选题)23: 封闭式基金的募集一般要经过申请、（ ）五个步骤。 A: 核准 B: 发售 C: 备案 D: 公告 (多选题)24: （）等基金创新品种的推出，使得证券公司可以发挥自己的交易服务优势，在市场竞争中占据优势。 A: 开放式基金 B: 封闭式基金 C: ETF D: LOF (多选题)25: 基金销售机构内部控制目标是（）。 A: 保证基金的收益 B: 保证基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则 C: 防范和化解经营风险 D: 确保经营业务的稳健运行和投资人资金的安全 (责任编辑：admin) |