商法-第5次任务_0054
试卷总分:100 测试时间:90分钟
剩余时间:89分53秒
判断题 单项选择题 多项选择题 案例选择题
一、判断题(共 30 道试题,共 15 分。)
1. 违反《中华人民共和国证券法》规定,聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员的,由证券监督管理机构责令改正,给予警告,可以并处十万元以上三十万元以下的罚款;对直接负责的主管人员给予警告,可以并处三万元以上十万元以下的罚款。
A. 错误
B. 正确
满分:0.5 分
2. 证券的发行、交易活动,必须实行公开、公平、公正的原则。
A. 错误
B. 正确
满分:0.5 分
3. 保荐人应当遵守业务规则和行业规范,诚实守信,勤勉尽责,对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查,督导发行人规范运作。
A. 错误
B. 正确
满分:0.5 分
4. 股票发行采取溢价发行的,其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。
A. 错误
B. 正确
满分:0.5 分
5. 法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员,直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的,责令依法处理非法持有的股票,没收违法所得,并处以买卖股票等值以下的罚款;属于国家工作人员的,还应当依法给予行政处分。
A. 错误
B. 正确
满分:0.5 分
6. 为了规范证券发行和交易行为,保护投资者的合法权益,维护社会经济秩序和社会公共利益,促进社会主义市场经济的发展,制定《中华人民共和国证券法》。
A. 错误
B. 正确
满分:0.5 分
7. 证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。
A. 错误
B. 正确
满分:0.5 分
8. 发行人依法申请核准发行证券所报送的申请文件的格式、报送方式,由依法负责核准的机构或者部门规定。
A. 错误
B. 正确
满分:0.5 分
9. 保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定。
A. 错误
B. 正确
满分:0.5 分
10. 在国家对证券发行、交易活动实行集中统一监督管理的前提下,依法设立证券业协会,实行自律性管理。
A. 错误
B. 正确
满分:0.5 分
11. 国家审计机关依法对证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券监督管理机构进行审计监督。
A. 错误
B. 正确
满分:0.5 分
12. 证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前,买卖该证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足三万元的,处以三万元以上六十万元以下的罚款。单位从事内幕交易的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的,从重处罚。
A. 错误
B. 正确
满分:0.5 分
13. 公司对公开发行股票所募集资金,必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途,必须经股东大会作出决议。擅自改变用途而未作纠正的,或者未经股东大会认可的,不得公开发行新股,上市公司也不得非公开发行新股。
A. 错误
B. 正确
满分:0.5 分
14. 证券交易当事人买卖的证券可以采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。
A. 错误
B. 正确
满分:0.5 分
15. 国务院证券监督管理机构根据需要可以设立派出机构,按照授权履行监督管理职责。
A. 错误
B. 正确
满分:0.5 分
16. 在中华人民共和国境内,股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易,适用《中华人民共和国证券法》;《中华人民共和国证券法》未规定的,适用《中华人民共和国公司法》和其他法律、行政法规的规定。
A. 错误
B. 正确
满分:0.5 分
17. 为股票的发行、上市、交易出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,违反《中华人民共和国证券法》第四十五条的规定买卖股票的,责令依法处理非法持有的股票,没收违法所得,并处以买卖股票等值以下的罚款。
A. 错误
B. 正确
满分:0.5 分
18. 国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。
A. 错误
B. 正确
满分:0.5 分
19. 非依法发行的证券,不得买卖。
A. 错误
B. 正确
满分:0.5 分
20. 证券的发行、交易活动,必须遵守法律、行政法规;禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。
A. 错误
B. 正确
满分:0.5 分
21. 证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位,应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。
A. 错误
B. 正确
满分:0.5 分
22. 上市公司非公开发行新股,应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件,并报国务院证券监督管理机构核准。
A. 错误
B. 正确
满分:0.5 分
23. 证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易。
A. 错误
B. 正确
满分:0.5 分
24. 政府债券、证券投资基金份额的上市交易,适用《中华人民共和国证券法》;其他法律、行政法规有特别规定的,适用其规定。
A. 错误
B. 正确
满分:0.5 分
25. 依法公开发行的股票、公司债券及其他证券,应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。
A. 错误
B. 正确
满分:0.5 分
26. 证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员,故意提供虚假资料,隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录,诱骗投资者买卖证券的,撤销证券从业资格,并处以三万元以上十万元以下的罚款;属于国家工作人员的,还应当依法给予行政处分。
A. 错误
B. 正确
满分:0.5 分
27. 发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的,或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。
A. 错误
B. 正确
满分:0.5 分
28. 发行人向国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门报送的证券发行申请文件,必须真实、准确、完整。
A. 错误
B. 正确
满分:0.5 分
29. 证券衍生品种发行、交易的管理办法,由国务院依照《中华人民共和国证券法》的原则规定。
A. 错误
B. 正确
满分:0.5 分
30. 证券交易当事人依法买卖的证券,必须是依法发行并交付的证券。
A. 错误
B. 正确
满分:0.5 分
商法-第5次任务_0054
试卷总分:100 测试时间:90分钟
剩余时间:89分39秒
判断题 单项选择题 多项选择题 案例选择题
二、单项选择题(共 30 道试题,共 15 分。)
1. 通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到( )时,继续进行收购的,应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
收购上市公司部分股份的收购要约应当约定,被收购公司股东承诺出售的股份数额( ),收购人按比例进行收购。
A. 30% 不到预定收购的股份数额的
B. 30% 超过预定收购的股份数额的
C. 30% 不到预定收购的股份数额的
D. 20% 超过预定收购的股份数额的
满分:0.5 分
2. 证券公司设立、收购或者撤销分支机构,变更业务范围或者注册资本,变更持有( )以上股权的股东、实际控制人,变更公司章程中的重要条款,合并、分立、变更公司形式、停业、解散、破产,必须经国务院证券监督管理机构批准。
A. 3%
B. 5%
C. 7%
D. 10%
满分:0.5 分
3. 通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到( )时,应当在该事实发生之日起( )日内,向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告,通知该上市公司,并予公告;在上述期限内,不得再行买卖该上市公司的股票。
A. 5% 7
B. 5% 3
C. 10% 3
D. 5% 5
满分:0.5 分
4. 为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,在该股票承销期内和期满后( )内,不得买卖该种股票。
A. 三个月
B. 六个月
C. 九个月
D. 二个月
满分:0.5 分
5. 股份有限公司申请股票上市,公司应当在( )无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载。
A. 最近1年
B. 最近3年
C. 最近2年
D. 最近5年
满分:0.5 分
6. 公司公开发行新股,应当在( )财务会计文件无虚假记载,无其他重大违法行为。
A. 最近1年
B. 最近3年
C. 最近2年
D. 最近5年
满分:0.5 分
7. 向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币( )的,应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。
A. 1千万元
B. 5千万元
C. 3千万元
D. 7千万元
满分:0.5 分
8. 采取协议收购方式的,收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到( )时,继续进行收购的,应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。但是,经国务院证券监督管理机构免除发出要约的除外。
A. 10%
B. 30%
C. 50%
D. 20%
满分:0.5 分
9. 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务其中一项的,注册资本最低限额为人民币( )元;
A. 2亿
B. 1亿
C. 5亿
D. 3亿
满分:0.5 分
10. 股份有限公司申请股票上市,公司股本总额不少于人民币( )
A. 2000万元
B. 3000万元
C. 4000万元
D. 5000万元
满分:0.5 分
11. 公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。向累计超过( )人的特定对象发行证券的,为公开发行。
A. 100
B. 200
C. 50
D. 250
满分:0.5 分
12. 证券的代销、包销期限最长不得超过( )日。
A. 60
B. 90
C. 180
D. 30
满分:0.5 分
13. 除前款规定外,为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后( )日内,不得买卖该种股票。
A. 3
B. 5
C. 10
D. 15
满分:0.5 分
14. 以协议方式收购上市公司时,达成协议后,收购人必须在( )日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告,并予公告。
A. 5
B. 3
C. 7
D. 10
满分:0.5 分
15. 公开发行公司债券,累计债券余额不超过公司净资产的( );
A. 10%
B. 40%
C. 20%
D. 30%
满分:0.5 分
16.
在上市公司收购中,收购人持有的被收购的上市公司的股票,在收购行为完成后的( )内不得转让。
A. 6个月
B. 12个月
C. 2个月
D. 24个月
满分:0.5 分
17. 股份有限公司申请股票上市,公开发行的股份应当达到公司股份总数的( )以上;公司股本总额应当超过人民币( )元的,公开发行股份的比例应当为( )以上;
A. 30% 4亿 10%
B. 25% 4亿 10%
C. 25% 5亿 10%
D. 25% 4亿 20%
满分:0.5 分
18. 投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到( )后,其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少( ),应当依照前款规定进行报告和公告。在报告期限内和作出报告、公告后( )日内,不得再行买卖该上市公司的股票。
A. 5% 5% 3
B. 5% 5% 2
C. 5% 5% 5
D. 10% 10% 2
满分:0.5 分
19. 国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起( )内,依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定,发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内;不予核准的,应当说明理由。
A. 二个月
B. 三个月
C. 四个月
D. 六个月
满分:0.5 分
20. 发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件,投资者尚未得知时,上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告,并予公告,说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。持有公司( )以上股份的股东或者实际控制人,其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化,是重大事件。
A. 1%
B. 5%
C. 3%
D. 2%
满分:0.5 分
21. 如果上市公司( )连续亏损,由证券交易所决定暂停其股票上市交易:
A. 最近1年
B. 最近3年
C. 最近2年
D. 最近5年
满分:0.5 分
22. 公司债券上市交易后,如果公司( )连续亏损,由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易:
A. 最近1年
B. 最近2年
C. 最近3年
D. 最近5年
满分:0.5 分
23. 国务院证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起( )内,依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查,作出批准或者不予批准的决定,并通知申请人;不予批准的,应当说明理由。
证券公司设立申请获得批准的,申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记,领取营业执照。
证券公司应当自领取营业执照之日起( )内,向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。未取得经营证券业务许可证,证券公司不得经营证券业务。
A. 3个月 15日
B. 6个月 15日
C. 6个月 10日
D. 3个月 10日
满分:0.5 分
24. 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务其中两项以上的,注册资本最低限额为人民币( )元。
A. 3亿
B. 5亿
C. 7亿
D. 1亿
满分:0.5 分
25. 证券公司经营证券经纪,证券投资咨询,与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的,注册资本最低限额为人民币( )元。
A. 3000万
B. 5000万
C. 7000万
D. 9000万
满分:0.5 分
26. 股票发行采用代销方式,代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量( )的,为发行失败。发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。
A. 35%
B. 70%
C. 50%
D. 20%
满分:0.5 分
27. 公司申请公司债券上市交易,债券实际发行额不得少于人民币( )元;
A. 3000万
B. 5000万
C. 2000万
D. 7000万
满分:0.5 分
28. 投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员,必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务( )以上经验。认定其证券从业资格的标准和管理办法,由国务院证券监督管理机构制定。
A. 1年
B. 2年
C. 3年
D. 4年
满分:0.5 分
29. 收购行为完成后,收购人应当在( )日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所,并予公告。
A. 10
B. 15
C. 30
D. 60
满分:0.5 分
30. 证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料。其保存期限不得少于( )年。
A. 10
B. 20
C. 15
D. 5
满分:0.5 分
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