一、单选题（共 15 道试题，共 60 分。）V 1.  下列人员不属于知息证券交易内幕信息的知情人员的是
A. 发行股票或者公司债券的公司董事、监事、经理、副经理以及有关的高级管理人员
B. 持有公司3%以上不足5%股份的股东
C. 发行股票的公司的控股公司的高级管理人员
D. 由于所任公司职务可以获取公司有关证券交易信息的人员
      满分：4  分
2.  在上市公司收购中收购人对所持有的被收购人的上市公司的股票在收购完成的多长时间内不得转让（ ）？
A. 3个月内
B. 6个月内
C. 9个月内
D. 1年内
      满分：4  分
3.  支票出票人的票据义务是?（）
A. 无条件支付支票金额
B. 担保支票能够得到付款
C. 审查背书的连续性
D. 审查持票人的真实身份
      满分：4  分
4.  不需要提示承兑的汇票是下列( )
A. 见票后定期付款的汇票
B. 见票即付的汇票
C. 出票后定期付款的汇票
D. 定日付款的汇票
      满分：4  分
5.  依照我国商业银行法的规定，商业银行贷款，应当遵守相关的资产负债比例管理的规定，下列有关这些说法中错误的是（ ）
A. 流动性资产余额与流动性负债余额的比例不得低于百分之二十五
B. 贷款余额与存款余额的比例不得超过百分之七十五
C. 贷款余额与商业银行资本余额的比例不得超过百分之十
D. 资本充足率不得低于百分之八
      满分：4  分
6.  下列诸行为中属于主票据行为的有
A. 背书
B. 付款
C. 承兑
D. 出票
      满分：4  分
7.  支票出票人的票据义务是（）
A. 无条件支付支票金额
B. 担保支票能够得到付款
C. 审查背书的连续性
D. 审查持票人的真实身份
      满分：4  分
8.  中国证监会的全称是（ ）
A. 中国证券监督管理委员会
B. 中国证券业监督管理委员会
C. 中国证券监督委员会
D. 中国证券监督协会
      满分：4  分
9.  甲是出票人，乙、丙、丁为依次背书人，戊从丁处取得票据，为持票人。甲在出票时在票面记载"不得转让"字样；丙是限制民事行为能力的人。在戊提示付款遭到拒绝后，他可以采用的救济方法是下列哪项所述方法？
A. 因为甲、丙不对票据承担保证责任，戊只能向乙、丁行使追索权
B. 丙的背书无效，但戊可以向甲、乙、丁行使票据权利，请求支付票面金额
C. 付款人的拒绝付款没有理由，戊可以向人民法院起诉，判令付款人履行票据义务
D. 上面说法都不对，因为甲在出票时已在票面记载不得转让，所以乙之后的背书行为都无效，戊不是票据权利人
      满分：4  分
10.  收购要约期满，收购要约人持有的普通股达到上市公司发行在外的普通股总数的（ ）以上的，该公司应当在证券交易所终止交易。
A. 50%
B. 75%
C. 80%
D. 90%
      满分：4  分
11.  下列（ ）不是商业银行的经营方针？
A. 自主设立
B. 自主经营
C. 自担风险
D. 自负盈亏、自我约束
      满分：4  分
12.  我国的国库由（ ）经理
A. 国务院
B. 财政部
C. 商业银行
D. 中国人民银行
      满分：4  分
13.  商业银行不可以从事的业务是（ ）？
A. 发行金融债券
B. 买卖、代理买卖外汇
C. 买卖、代理买卖证券
D. 提供信用证服务及担保
      满分：4  分
14.  我国法律规定，残缺、污损的人民币由（ ）负责收回、销毁
A. 财政部
B. 中国人民银行
C. 中国工商银行
D. 中国银行
      满分：4  分
15.  有关汇票付款人的付款行为，下列说法中错误的是哪项？
A. 持票人在提示付款期限内向付款人提示付款的，付款人应当当日足额付款
B. 汇票金额为外币的，按照付款日的市场汇价，以人民币支付，汇票当事人不得约定以人民币以外的其他货币偿付汇票金额。
C. 付款人依法足额付款后，全体汇票债务人的责任解除
D. 付款人及其代理人付款时，应当审查汇票背书的连续，并审查提示付款人的合法身份证明或有效证件。因恶意或重大过失付款的，应当自行承担责任。
      满分：4  分
二、多选题（共 10 道试题，共 40 分。）V 1.  依据证券法，下列主体中不得以营利为目的的有（　　　）？
A. 证券交易所
B. 证券登记结算机构
C. 证券公司
D. 上市公司
      满分：4  分
2.  下列选项中属于要求上市公司公告的重大事项的是（ ）？
A. 公司发生重大亏损
B. 公司更换一部门经理
C. 公司减资
D. 公司重大投资行为
      满分：4  分
3.  在我国，关于商业银行的法律地位，下列说法中错误的是（ ）?
A. 商业银行是事业单位
B. 商业银行属于国家机关
C. 商业银行属于企业法人
D. 商业银行属于社会团体
      满分：4  分
4.  汇票出票行为的绝对应记载事项包括
A. 出票日期
B. 付款人名称
C. 收款人名称
D. 无条件支付的委托
E. 出票人签章
      满分：4  分
5.  根据我国证券法规定经纪类证券公司不得从事下列那些业务？（ ）
A. 证券自营业务
B. 证券经纪业务
C. 证券承销业务
D. 证券融资业务
      满分：4  分
6.  按照投资主体的不同，在我国现阶段股票可以分为
A. 内部职工股
B. 法人股
C. 国有股
D. 社会公众股
      满分：4  分
7.  各国立法关于金融监管方法的规定，主要有
A. 金融监管机关派出检查人员，实地去各类金融机构进行检查
B. 金融监管机关通过对各类金融自律性组织的监管来间接对金融机构进行检查
C. 通过对金融机构财务报表的分析及其他有关书面报告的评判来执行监管职能
D. 通过聘请外部独立审计师对金融机构进行监控
      满分：4  分
8.  证券公司在从事证券经纪业务时不得为下列行为
A. 接受客户委托，代理其买卖证券，赚取拥金
B. 接受客户委托，代理其买卖证券，分享盈利
C. 接受客户全权委托，代理其买卖证券，赚取拥金
D. 将客户资金与自营资金组合投资
E. 与客户共担风险，共负盈亏
      满分：4  分
9.  巨象公司通过上海证券交易所的交易，持有某上市公司已发行股份的30％时，应当
A. 向所有股东发出要约
B. 继续进行收购时，向所有股东发出要约
C. 继续进行收购时，采用协议收购方式收购
D. 继续进行收购时，经中国证监会免除要约义务后协议收购股份
      满分：4  分
10.  甲签发汇票一张，汇票上记载的收款人是乙，保证人是丙。乙将其背书转让给丁，丁又将其背书转让给戊，戊要求银行付款时被以背书不连续为由拒绝，则在该事件中票据债务人包括
A. 甲
B. 乙
C. 丙
D. 丁
      满分：4  分