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单选题 证券服务部不能从事下列哪项业务（ ）。 A: 提供证券交易行情 B: 为客户办理资金存取 C: 提供合法的信息咨询 D: 提供电话委托、自助委托等非柜台委托方式 单选题 当社会总需求大于总供给，中央银行就会采取（ ）的货币政策。 A: 松的 B: 紧的 C: 中性 D: 弹性 单选题 下述（ ）说法是正确的。 A: 证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票帐户和资金帐户 B: 证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所 C: 证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是规范作息制度 D: 不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到《刑法》的处罚 单选题 拟公开发行或配售的证券面值总值超过人民币（ ）万元以上的，应有承销团承销。 A: 5000 B: 10000 C: 20000 D: 15000 单选题 有一投资基金，其基金资产总值根据市场收盘价格计算为6亿元，基金的各种费用为50万元，基金单位数量为1亿份，试计算该基金的单位资产净值。 A: 5.995元/份 B: 6.125元/份 C: 7.203元/份 D: 5.812元/份 单选题 正常的收益率曲线意味着（ ）。 A: (1)和(2) B: (3)和(4) C: (1)和(4) D: (2)和(3) 单选题 股份有限公司解散时，清算出的公司财产应优先支付给（ ）。 A: 职工工资和劳保费用 B: 缴纳所欠税款 C: 清偿公司债务 D: 清算费用 单选题 心理分析流派所使用的数据具有（ ）的性质。 A: 只使用市场外数据 B: 只使用市场内数据 C: 兼用市场内外数据 D: 只使用现场访查数据 单选题 下列哪项不是申请设立证券服务部的必备条件（ ）。 A: 证券公司没有新发生挪用客户交易结算资金的行为 B: 证券公司及拟设立证券服务部的证券营业部内控制度健全，规章完备 C: 近二年经营不出现亏损 D: 有健全的风险管理制度 单选题 某一证券组合的目标是风险最小、收入稳定、价格稳定。我们可以判断这种证券组合属于：（ ）。 A: 防御型证券组合 B: 平衡型证券组合 C: 收入型证券组合 D: 增长型证券组合 单选题 （ ）是影响债券定价的内部因素。 A: 银行利率 B: 外汇汇率风险 C: 税收待遇 D: 市场利率 单选题 有价证券具有（ ）的经济和法律特征。 A: 产权性、收益性、变通性、风险性 B: 产权性、收益性、变通性、非返还性 C: 产权性、收益性、流动性、风险性 D: 产权性、期限性、收益性、风险性 单选题 证券自营业务的风险防范须从（ ）和（ ）两个方面入手。 A: 改善外部环境和加强内部防范 B: 改善外部环境和加强内部自律管理 C: 明确界定权限和制定量化指标 D: 重点防范和综合防范 单选题 在影响行业生命周期的技术进步因素中，最重要也是首先需要考虑的是（ ）。 A: 技术的先进性 B: 技术的垄断性 C: 技术的可行性 D: 技术的成熟性 单选题 上市公司申请发行新股，应具有完善的法人治理结构，与对其具有实际控制权的法人或其他组织及其他关联企业在（ ）上分开。 A: 资产、人员、经营 B: 经营、财务、人员 C: 资产、人员、财务 D: 财务、人员、经营 判断 股票的流动性是指股票可以自由地进行交易。 判断 提供了正确的分析，使客户获得收益，证券业从业人员可以从中分享收益。 判断 公司型基金的基金资产归基金公司所有。 判断 我国证券市场采用的均是法人结算模式。 判断 属于人为因素造成的事故为意外性事故；属于证券营业部电脑软、硬件系统管理或操作失误、使用不当等不可抗因素造成的事故为责任性事故。（ ） 判断 判断 市价委托是我国当前普遍采用的委托方式。 判断 我国证券投资分析师执业的“十六字”原则是：遵纪守法、公正公平、准确清晰、勤勉尽职。 判断 对上级公司拨入的营运资金，证券营业部应正确核算其运行状况，并及时提供会计资料，力求其保值增值；对于这部分资金的占用，营业部可不向公司计付利息。拨入的营运资金应至少足以支付场地租金、设备购置、席位费等基本开支。为避免营业部高负债经营和挪用客户结算资金，上级公司应足额划入营运资金并不得在验资后抽逃。（ ） 判断 从广义上讲，证券投资分析师指参与投资决策过程的相关人员。 (责任编辑：admin)要这答案加QQ：800020900 或加微信：q800020900 获取 |
