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(单选题)1: 证券投资基金在美国的称谓是（）。 A: 证券投资信托基金 B: 共同基金 C: 信托产品 D: 单位信托基金 (单选题)2: 有效市场假设理论下的有效市场概念指的是（ ）。 A: 帕累托有效 B: 信息有效 C: 有效组合 D: 以上均不对 (单选题)3: 根据组合管理者对（ ）的不同看法，其采用的证券组合管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型 。 A: 风险意识 B: 市场效率 C: 资金的拥有量 D: 投资业绩 (单选题)4: 小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比（ ）。 A: 更低 B: 一样 C: 更高 D: 二者回报率没有关系 (单选题)5: 年度报告应提供最近（ ）个会计年度的主要会计数据和财务指标 。 A: 2 B: 3 C: 4 D: 5 (单选题)6: 当错误达到或超过基金资产净值的（ ）时，基金管理公司应及时向监管机构报告 。 A: 0.25% B: 0.5% C: 0.1% D: 0.2% (单选题)7: 对股票按公司规模分类是基于不同规模公司的股票具有不同的（ ） 。 A: 流动性 B: 收益性 C: 风险性 D: 以上都不对 (单选题)8: 在基金份额发售的（）日前，将基金合同、托管协议登载在托管人网站上。 A: 1 B: 2 C: 3 D: 4 (单选题)9: 保本基金将大部分资金投资于（）。 A: 股票 B: 衍生金融工具 C: 货币市场工具 D: 与保本期一致的债券 (单选题)10: 基金管理人应当在每个季度结束之日起()个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。 A: 10 B: 15 C: 20 D: 25 (单选题)11: 基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由（）聘任，并对其负责。 A: 股东会 B: 董事会 C: 董事长 D: 总经理 (单选题)12: 基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情况，并自基金募集行为结束之日起（）日内编制专项报告，予以存档备查。 A: 3 B: 5 C: 7 D: 10 (单选题)13: （ ）对有效市场假设理论的阐述最为系统。 A: 法默 B: 法德 C: 法马托丽 D: 沃玛 (单选题)14: 系统数据应当逐日备份并异地妥善存放，系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存()年。 A: 5 B: 10 C: 15 D: 20 (单选题)15: 专业基金销售机构申请基金代销业务资格的主要出资人是依法设立的持续经营3个以上完整会计年度的法人，注册资本不低于（）万元人民币。 A: 1000 B: 2000 C: 3000 D: 4000 (多选题)16: 资产配置的基本方法有（ ）。 A: 历史数据法 B: 情景综合分析法 C: 系列数据法 D: 预测数据法 (多选题)17: 关于投资者的策略选择，以下说法正确的是（ ）。 A: 投资者认为市场效率较强时，可采取指数化的投资策略 B: 当投资者对未来的现金流量有着特殊需求时，可采用免疫和现金流匹配策略 C: 当投资者认为市场效率较低，而自身对未来的现金流没有特殊需求时，可采取积极的投资策略 D: 当投资者认为市场效率较低，而自身对未来的现金流没有着特殊需求时，可采取指数化的投资策略 (多选题)18: 申请募集封闭式基金应提交的主要文件包括（）等。 A: 基金募集申请报告 B: 基金合同草案 C: 基金托管协议草案 D: 募集说明书草案 (多选题)19: 运用情景综合分析法进行预测的基本步骤包括（）。 A: 分析目前与未来的经济环境，确认经济环境可能存在的状态范围 B: 预测在各种情景下，各类资产可能的收益与风险以及各类资产之间的相关性 C: 确定各情景发生的概率 D: 以情景的发生概率为权重，通过加权平均的方法估计各类资产的收益与风险 (多选题)20: 关于积极债券组合管理说法正确的是（ ） 。 A: 水平分析是一种基于对未来利率预期的债券组合管理策略 B: 久期是衡量利率变动敏感性的重要指标 C: 对于以债券指数作为评价基准的资产管理人来说，预期利率下降时，将增加投资组合的持续期 D: 一般而言，只有在存在较高的收益级差和较短的过渡期时，债券投资者才会进行互换操作 (多选题)21: 场内申购、赎回时，ETF申购对价是指投资者申购基金份额时应交付的（ ） 。 A: 组合证券 B: 现金替代 C: 现金差额 D: 其他对价 (多选题)22: 基金与银行储蓄存款的差异有（ ） 。 A: 性质不同 B: 收益与风险特性不同 C: 信息披露程度不同 D: 所筹资金的投向不同 (多选题)23: 开放式基金的分红方式有（）。 A: 现金分红方式 B: 分红再投资转换为基金份额 C: 直接分红 D: 间接分红 (多选题)24: 择时能力的衡量方法有（ ）。 A: 现金比例变化法 B: 成功概率法 C: 二次项法 D: 贝塔方法 (多选题)25: 买入并持有策略、恒定混合策略和投资组合保险策略不同的特征主要表现在（ ）。 A: 支付模式 B: 收益情况 C: 有利的市场环境 D: 对流动性的要求 (责任编辑：admin) |