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(单选题)1: 积极成长型基金会将基金资产主要投资于（ ） 。 A: 蓝筹股或者是具有长期升值潜力的普通股 B: 具有高成长潜力的小公司股票或者是具备良好前景的公司股票 C: 会把一半的资金投资于债券，另一半的资金投资于股票 D: 股息和红利水平较高的绩优股、资信度高的政府公债和公司债等 (单选题)2: （ ）是股份有限公司的最高权利机构。 A: 董事会 B: 股东大会 C: 总经理 D: 监事会 (单选题)3: 拥有有价证券就意味着享有财产的占有、使用、收益和处分的权利。这属于有价证券的（ ）特性。 A: 产权性 B: 收益性 C: 流通性 D: 风险性 (单选题)4: 兼有股票和债券双重性质的金融工具是（ ） 。 A: 优先股票 B: 可赎回债券 C: 可转换债券 D: 金融债券 (单选题)5: 在时价和面值之间确定发行价格是（ ） 。 A: 折价发行 B: 平价发行 C: 溢价发行 D: 中间价发行 (单选题)6: 记名股票的流动性要（ ）无记名股票。 A: 高于 B: 低于 C: 一样 D: 以上都不对 (单选题)7: 看跌期权的买方具有在约定期限内按（ ）卖出一定数量金融资产的权利。 A: 协议价格 B: 期权价格 C: 市场价格 D: 期权费加买入价格 (单选题)8: （ ）一般在公司重新整顿时发行，利息支付完全根据公司盈亏情况而定，但到期必须偿还本金的债券 。 A: 累进利率债券 B: 参加债券 C: 收益债券 D: 企业债 (单选题)9: 场外交易市场采取的组织方式是（ ）。 A: 代理制 B: 经纪制 C: 自助制 D: 做市商制 (单选题)10: 代销由（ ）承担发行风险 A: 发行人 B: 中介机构 C: 投资者 D: 不一定 (单选题)11: 证券投资基金筹集的资金主要是投向（ ）。 A: 实业 B: 有价证券 C: 房地产 D: 第三产业 E: 国债、公司债、基金、股票 F: 股票、基金、公司债、国债 (单选题)12: 道氏理论认为，当中期趋势（ ）时，若其谷底较上期谷底为高，就表明长期趋势上升 。 A: 上升 B: 下跌 C: 不变 D: 以上都对 (单选题)13: 不动产抵押公司债用作抵押的财产价值（ ）发生的债务额 。 A: 必须大于 B: 必须小于 C: 必须等于 D: 不一定等于 (单选题)14: 金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的（ ）特征。 A: 跨期性 B: 期限性 C: 联动性 D: 不确定性和高风险性 (单选题)15: 收入型基金的投资目标是（ ） 。 A: 追求最高的资本增值 B: 获取最大的经常性收入为投资目标 C: 追求“稳定的资产净值”、“可观的当期收益”和“适度的资本增长” D: 以上都不对 (多选题)16: 从定义来分析监管的构成要素，应该包括（ ）内容 。 A: 监管的主体 B: 监管的目的 C: 监管的方式 D: 监管的对象 (多选题)17: 有价证券包括（ ）。 A: 货币证券 B: 资本证券 C: 商品证券 D: 无价证券 (多选题)18: 统计相对指标包括（ ） 。 A: 债券的发行量和交易量 B: 企业资产、负债的证券化比例 C: 证券发行额占国民生产总值（GNP）的比例 D: 证券发行余额与银行贷款总额的比例 (多选题)19: 证券交易所具有的特征是（ ） 。 A: 有固定的交易场所和交易时间 B: 投资者直接进入交易所买卖证券 C: 通过公开竞价的方式决定证券交易价格 D: 交易对象限于合乎一定标准的上市证券 (多选题)20: 技术分析的基本假设包含下列各项中的( ) 。 A: 价格沿趋势移动 B: 经济政策决定证券市场的未来变化趋势 C: 市场行为涵盖了一切信息 D: 历史会重演 (多选题)21: 形态理论中M头形态的特征有（ ） 。 A: 该形态一般在行情走到高位出现 B: 出现两个顶点，并且两个点一样高 C: 第二个顶点出现后，快速回落，跌破前一个低点(颈线位) D: 在跌破颈线位后会有一个反抽 (多选题)22: 集中型管理模式又可分为（ ）。 A: 以独立监管机构为主体 B: 以中央银行为主体 C: 以财政部为主体 D: 以税务部门为主体 (多选题)23: 形态理论中头肩底形态的特征有（ ） 。 A: 急速的下跌，随后止跌反弹，形成第一个波谷 B: 第一次反弹受阻，股价再次下跌，并跌破了前一低点，之后股价再次止跌反弹形成了第二个波谷 C: 第二次反弹再次在第一次反弹高点处受阻，股价又开始第三次下跌，但跌到与第一个波谷相近的位置后就开始反弹形成一底 D: 自“左肩”开始的反弹，成交量显著增加 (多选题)24: 趋势的方向包括（ ）。 A: 上升方向 B: 下降方向 C: 水平方向 D: 无趋势方向 (多选题)25: 场外交易市场英文简称“0TC”， 是分散的、非组织化的市场。场外交易市场包括（ ）。 A: 店头市场 B: 第三市场 C: 第四市场 D: 交易所 (责任编辑：admin) |