东财10秋学期《证券投资学》在线作业一
试卷总分：100       测试时间：--
 单选题 多选题   答案在下面附件内

一、单选题（共 15 道试题，共 60 分。）V 1.  （ ）股票是指那些价格变化快、幅度大、发展前景很难确定的股票 。
A. 投机股
B. 收入股
C. 成长股
D. 周期股
      满分：4  分
2.  （ ）是指从国外筹集资金，但投资于国内金融市场的基金 。
A. 国内投资基金
B. 国际投资基金
C. 离岸基金
D. 海外基金
      满分：4  分
3.  （ ）债券可以根据实际债券持有期限的长短执行不同利率等级 。
A. 累进利率债券
B. 参加债券
C. 收益债券
D. 企业债
      满分：4  分
4.  （ ）交易是指交易者在特定的交易所通过公开竞价方式成交，承诺在未来特定日期或期间内，以事先约定的价格买入或卖出特定数量的某种金融商品的交易方式 。
A. 金融期货
B. 金融期权
C. 权证
D. 可转换证券
      满分：4  分
5.  （ ）是指基金资金来自于国内，但投资于境外金融市场的投资基金 。
A. 国内投资基金
B. 国际投资基金
C. 离岸基金
D. 海外基金
      满分：4  分
6.  安全性最高的有价证券是（ ） 。
A. 国债
B. 股票
C. 公司债
D. 金融债
      满分：4  分
7.  （ ）是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据 。
A. 基金管理费
B. 基金托管费
C. 基金交易费
D. 基金资产净值
      满分：4  分
8.  投资人购买公司股票后，在出现资金紧张时，可以通过出售股票而换取现金，也可将股票作为抵押品向银行贷款。这说明股票具备（ ）特性 。
A. 不可返还性
B. 决策性
C. 风险性
D. 流通性
      满分：4  分
9.  （ ）债券在发行时规定，债权人除可得到利息收入外，当公司盈余超过应付利息时，还可以参加公司红利分配 。
A. 累进利率债券
B. 参加债券
C. 收益债券
D. 企业债
      满分：4  分
10.  1790年成立了美国第一个证券交易所（ ） 。
A. 全美证券交易所
B. 纳斯达克市场
C. 纽约证券交易所
D. 费城证券交易所
      满分：4  分
11.  公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（ ） 。
A. 信用公司债
B. 保证公司债
C. 参与公司债
D. 质押公司债
      满分：4  分
12.  1982年2月24日，（ ）推出了世界上第一份被称为价值线综合平均指数的股票指数期货合约 。
A. 美国芝加哥商业交易所
B. 美国堪萨斯市农产品期货交易所
C. 日本东京证券交易所
D. 英国国际金融期货交易所
      满分：4  分
13.  （ ）是股份有限公司的最高权利机构 。
A. 董事会
B. 股东大会
C. 总经理
D. 监事会
      满分：4  分
14.  一些正处于高速发展阶段的公司发行的股票，一般称为（ ） 。
A. 蓝筹股
B. 收入股
C. 成长股
D. 周期股
      满分：4  分
15.  （ ）基金是指基金本身为一家股份有限公司，主要通过发行股票、债券等来筹集资金 。
A. 契约型基金
B. 公司型基金
C. 开放型基金
D. 封闭型基金
      满分：4  分

二、多选题（共 10 道试题，共 40 分。）V 1.  股票票面的基本内容包括（ ） 。
A. 发行股票公司的名称
B. 发行日期
C. 发行股票的总额及每股金额
D. 本张股票的股权数及股票面值
      满分：4  分
2.  按股东享有的权利不同，股票可分为（ ） 。
A. 普通股票
B. 优先股票
C. 记名股票
D. 不记名股票
      满分：4  分
3.  按利息的支付方式，债券可以划分为（ ） 。
A. 一般付息债券
B. 附息票债券
C. 贴现债券
D. 信用债券
      满分：4  分
4.  按发行人不同可以把权证分为（ ） 。
A. 认购权证
B. 股本权证
C. 认沽权证
D. 备兑权证
      满分：4  分
5.  金融期权的主要特征有（ ） 。
A. 交换的是买卖权利
B. 买卖双方的权利义务不同
C. 买卖双方均无须支付标的物的全部价格
D. 只有卖方才支付期权费
      满分：4  分
6.  股东凭借所持有股票占有公司的股份，行使其股东权利。股东的权利主要体现为（ ）。
A. 股利请求权
B. 分配公司剩余财产权
C. 参与公司的决策权
D. 召开股东大会的请求权
      满分：4  分
7.  按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为（ ） 。
A. 开放式基金
B. 信托投资基金
C. 契约型基金
D. 公司型基金
      满分：4  分
8.  基金按投资基金投资计划可变性可分为（ ） 。
A. 固定型投资基金
B. 融通型投资基金
C. 半固定型投资基金
D. 不固定型投资基金
      满分：4  分
9.  金融期货从基础工具来划分，主要有（ ） 。
A. 外汇期货
B. 利率期货
C. 股票价格指数期货
D. 股票期货
      满分：4  分
10.  按买卖方向可以把权证分为（ ） 。
A. 认购权证
B. 股本权证
C. 认沽权证
D. 备兑权证
      满分：4  分

东财10秋学期《证券投资学》在线作业二
试卷总分：100       测试时间：--
 单选题 多选题 

一、单选题（共 15 道试题，共 60 分。）V 1.  道琼斯分类法将大多数股票分为（ ）三类 。
A. 工业、农业、商业
B. 工业、运输业、金融业
C. 工业、运输业、公用事业
D. 工业、公用事业、高科技
      满分：4  分
2.  （ ）又称为“多头”或“买空”交易，是指投资者预测某种证券将会上涨但自己没有钱买，这时他可以向经纪人支付一部分保证金，由经纪人预先垫付价款买进某种证券 。
A. 保证金买长交易
B. 保证金卖短交易
C. 回购交易
D. 保证金平衡交易
      满分：4  分
3.  完全垄断指独家企业生产某种特质产品（指没有或缺少相近的替代品）的情形，（ ）属于这种完全垄断的市场类型 。
A. 初级产品
B. 制成品
C. 石油
D. 公用事业
      满分：4  分
4.  某种票面金额为100元的债券，现假定发行价格为104元，年利息率为8％，偿还期限为5年，则该种债券的认购收益率为（ ） 。
A. 7.14％
B. 6.92％
C. 8.5％
D. 5.34％
      满分：4  分
5.  道-琼斯指数中所选取的工业类股票公司的家数是（ ） 。
A. 10家
B. 15家
C. 25家
D. 30家
      满分：4  分
6.  一般而言，能够刺激经济发展并导致证券市场走强的财政政策是( ) 。
A. 紧缩性财政政策
B. 扩张性财政政策
C. 中性财政政策
D. 弹性财政政策
      满分：4  分
7.  下列不属于证券中介机构的有（ ） 。
A. 证券业协会
B. 会计审计机构
C. 律师事务所
D. 资产评估机构
      满分：4  分
8.  （ ）又称为“空头”或“卖空”交易，是指投资者预测证券要下跌，但自己手里并不拥有证券，这时他向经纪人交纳一定数额的保证金，然后从经纪人那里借人证券并按市场价格卖出，待日后该种证券价格下跌后，再按当时市价买人同等数额的证券还给经纪人 。
A. 保证金买长交易
B. 保证金卖短交易
C. 回购交易
D. 保证金平衡交易
      满分：4  分
9.  在时价和面值之间确定发行价格是（ ） 。
A. 折价发行
B. 平价发行
C. 溢价发行
D. 中间价发行
      满分：4  分
10.  股票的理论价格公式为：股票价格＝（ ） 。
A. 预期股息×市场利率
B. 票面金额×市场利率
C. 预期股息/市场利率
D. 票面金额/市场利率
      满分：4  分
11.  标准·普尔500指数，伦敦金融时报100指数、上证180指数、深成指等属于（ ） 。
A. 综合指数
B. 成份指数
C. 分类指数
D. 以上都对
      满分：4  分
12.  发行人以（ ）票面金额的价格发行股票称为溢价发行 。
A. 高于
B. 等于
C. 低于
D. 不确定
      满分：4  分
13.  场外交易市场是按（ ）方式决定证券交易价格的 。
A. 公开竞价
B. 连续竞价
C. 议价方式
D. 集中报价
      满分：4  分
14.  当社会总需求小于总供给时，为增加总需求中央银行通常会采取的货币政策是( ) 。
A. 松的货币政策
B. 紧的货币政策
C. 中性货币政策
D. 弹性货币政策
      满分：4  分
15.  某公司普通股股票的当期股息为1元，折现率为10％，预计以后股息每年增长率为5％，则该公司股票目前的投资价值为（ ） 。
A. 15
B. 20
C. 30
D. 25
      满分：4  分

二、多选题（共 10 道试题，共 40 分。）V 1.  股票价格种类很多，主要有（ ） 。
A. 理论价格
B. 票面价格
C. 发行价格
D. 账面价格
      满分：4  分
2.  按照买卖订约和清算期限划分，证券交易的方法包括（ ） 。
A. 现货交易
B. 期货交易
C. 信用交易
D. 回购交易
      满分：4  分
3.  证券的交割因交割期不同分为如下（ ） 。
A. 当日交割
B. 次日交割
C. 例行交割
D. 特约日交割
      满分：4  分
4.  下列说法正确的是( ) 。
A. 通货膨胀会使股票的价格下降
B. 增加财政补贴可以扩大社会总需求和刺激供给增加
C. 央行回购部分短期国债有利于股票价格上扬
D. 提高法定存款准备金率有利于股票价格上扬
      满分：4  分
5.  基本分析的内容主要包括（ ） 。
A. 宏观经济分析
B. 行业分析
C. 公司分析
D. 技术分析
      满分：4  分
6.  债券市场的发行主体包括（ ） 。
A. 政府
B. 金融机构
C. 股份公司
D. 企业
      满分：4  分
7.  股票发行市场的主要构成是（ ） 。
A. 证券发行人
B. 证券投资者
C. 证券中介结构
D. 证券信息机构
      满分：4  分
8.  反映公司偿债能力的指标有（ ） 。
A. 资产负债率
B. 流动比率
C. 股东权益率
D. 速动比率
      满分：4  分
9.  证券交易所具有的特征是（ ） 。
A. 有固定的交易场所和交易时间
B. 投资者直接进入交易所买卖证券
C. 通过公开竞价的方式决定证券交易价格
D. 交易对象限于合乎一定标准的上市证券
      满分：4  分
10.  根据我国现行的交易制度，证券交易的竞价结果可能有（ ） 。
A. 全部成交
B. 部分成交
C. 不成交
D. 无效
      满分：4  分

东财10秋学期《证券投资学》在线作业三
试卷总分：100       测试时间：--
 单选题 多选题 

一、单选题（共 15 道试题，共 60 分。）V 1.  （ ）是由美国道一琼斯公司的创始人查尔斯·享利·道在19世纪末期创立的 。
A. K线理论
B. 切线理论
C. 波浪理论
D. 以上都不对
      满分：4  分
2.  与头肩顶形态相比，三重顶形态更容易演变成（ ） 。
A. 持续整理形态
B. 圆弧顶形态
C. 反转突破形态
D. 其他各种形态
      满分：4  分
3.  利用移动平均线与股价的变化可以决定买卖时机，西方的证券投资专家（ ）曾就移动平均线所反映的证券市场变化趋势提出了八项原则 。
A. 夏普
B. 格兰维尔
C. 格林特
D. 艾略特
      满分：4  分
4.  股价上升缓慢，并且在高价位上下徘徊时，短期线的上升会明显趋缓；随着股价下跌，短期线也开始下跌，接着对中期线、长期线产生影响，直至中期线跌至长期线之下。称其为（ ） 。
A. 绝对交叉
B. 黄金交叉
C. 死亡交叉
D. 相对交叉
      满分：4  分
5.  短期线升过中期线，又升过长期线。如果股价仍继续上升，中期线也会升过长期线。这种中期线升过长期线，从而确认市场大势上升，称为（ ） 。
A. 绝对交叉
B. 黄金交叉
C. 死亡交叉
D. 相对交叉
      满分：4  分
6.  开盘价与收盘价为全日最低价的K线名称是（ ） 。
A. 十字形
B. 光头阴线
C. 光脚阴线
D. 墓碑线
      满分：4  分
7.  当收盘价、开盘价和最高价三价相等时，就会出现( )K形图 。
A. 十字形
B. 光头阴线
C. 光脚阴线
D. T形
      满分：4  分
8.  中期趋势的证券价格波动幅度约为长期趋势的升降幅度的（ ）左右 。
A. 1/5
B. 1/2
C. 1/4
D. 1/3
      满分：4  分
9.  道氏理论认为，当中期趋势上升时，若其波峰较上期波峰为低，就表示长期趋势（ ） 。
A. 上升
B. 下降
C. 不变
D. 以上都对
      满分：4  分
10.  当强弱指标上升而股价反而下跌，或是强弱指标下降而股价反趋上涨，这种情况叫做（ ） 。
A. 高开
B. 跳空
C. 背驰
D. 反弹
      满分：4  分
11.  以下哪种风险不属于系统风险（ ） 。
A. 政策风险
B. 周期波动风险
C. 利率风险
D. 信用风险
      满分：4  分
12.  具有凹性效用函数的投资者是（ ） 。
A. 风险回避者
B. 风险喜好者
C. 风险中性者
D. 以上都不对
      满分：4  分
13.  波浪理论考虑的因素主要有形态、比例和时间等，其中以（ ）最为重要 。
A. 比例
B. 时间
C. 形态
D. 位置
      满分：4  分
14.  就单根K线而言，反映多空双方争夺激烈且势均力敌的K线形状是（ ） 。
A. 带有较长下影线的阴线
B. 光头光脚大阴线
C. 光头光脚大阳线
D. 大十字线
      满分：4  分
15.  无差异曲线的位置越高，说明处于该线上的证券组合给投资者带来的满意程度（ ） 。
A. 越低
B. 越高
C. 可能高，可能低
D. 与无差异曲线的位置之间的关联程度越低
      满分：4  分

二、多选题（共 10 道试题，共 40 分。）V 1.  技术分析的基本假设包含下列各项中的( ) 。
A. 价格沿趋势移动
B. 经济政策决定证券市场的未来变化趋势
C. 市场行为涵盖了一切信息
D. 历史会重演
      满分：4  分
2.  当日收盘价正好与当日最高价相等的K线名称是( ) 。
A. 光头阳线
B. 光头阴线
C. 光脚阳线
D. 光脚阴线
      满分：4  分
3.  根据百分比线方法，当股价开始调头向上时，用来确定压力位的最主要的百分比数字有（ ） 。
A. 1/8
B. 2/3
C. 1/3
D. 1/2
      满分：4  分
4.  马柯维茨用来衡量投资收益水平及其不确定性的指标分别是（ ） 。
A. 投资利润
B. 投资利润的标准差
C. 期望收益率
D. 收益率方差
      满分：4  分
5.  形态理论中头肩底形态的特征有（ ） 。
A. 急速的下跌，随后止跌反弹，形成第一个波谷
B. 第一次反弹受阻，股价再次下跌，并跌破了前一低点，之后股价再次止跌反弹形成了第二个波谷
C. 第二次反弹再次在第一次反弹高点处受阻，股价又开始第三次下跌，但跌到与第一个波谷相近的位置后就开始反弹形成一底
D. 自“左肩”开始的反弹，成交量显著增加
      满分：4  分
6.  假设当股价涨至10元开始调头向下，那么，根据黄金分割线方法，股价在下跌过程中可能获得支撑的价位（ ） 。
A. 11
B. 6.18
C. 3.82
D. 8.88
      满分：4  分
7.  从定义来分析监管的构成要素，应该包括（ ）内容 。
A. 监管的主体
B. 监管的目的
C. 监管的方式
D. 监管的对象
      满分：4  分
8.  形态理论中对称三角形形态的特征有（ ） 。
A. 在对称三角形形成过程中，由于买卖双方势均力敌，坚持不下，股价变动幅度逐渐变小，成交量也很低。
B. 变动过程中高价连线与低价连线近乎对称，分别作为上下斜边，约束股价波动，形成锐角三角形轨迹。
C. 当股价突破对称三角形，向上或向下发展时，成交量会大量增加。
D. 在跌破颈线位后会有一个反抽
      满分：4  分
9.  以下是无差异曲线的特征的有（ ） 。
A. 无差异曲线的斜率是正的
B. 曲线是下凸的
C. 同一投资者有无限多条无差异曲线
D. 同一投资者在同一时点的任何两条无差异曲线都不能相交
      满分：4  分
10.  形态理论中头肩顶形态的特征有（ ） 。
A. 头肩顶包括三个明显的高峰，其中中间一个明显高于其他两个
B. 成交量方面则出现依次下降的局面
C. 这是一个长期趋势的转向形态，通常会在熊市的尽头出现
D. 当时市场多头气氛浓重，而股价开始出现滞涨
      满分：4  分