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(单选题)1: （ ）是满足投资者需求的手段 。 A: 产品 B: 费率 C: 渠道 D: 促销 (单选题)2: 系统数据应当逐日备份并异地妥善存放，系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存()年。 A: 5 B: 10 C: 15 D: 20 (单选题)3: 在每年结束后（ ）日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。 A: 30 B: 60 C: 90 D: 120 (单选题)4: 根据对（ ）的不同判断，可以将股票投资组合策略分为积极型和消极型 。 A: 市场灵敏度 B: 市场有效性 C: 市场长期性 D: 市场有机性 (单选题)5: QDII基金的净值在估值日后（ ）个工作日内披露。 A: 1 B: 2 C: 3 D: 4 (单选题)6: 道氏理论认为（）是最重要的价格。 A: 开盘价 B: 收盘价 C: 全天最高价 D: 全天最低价 (单选题)7: 基金买卖股票按照（ ）的税率征收印花税。 A: 1‰ B: 2‰ C: 3‰ D: 以上都不对 (单选题)8: 在每年结束后（）日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。 A: 30 B: 60 C: 90 D: 120 (单选题)9: （ ）是一类由公司本身或投资者对公司的认同程度引起的异常现象。 A: 事件异常 B: 日历异常 C: 公司异常 D: 会计异常 (单选题)10: （ ）既可以突破基金代销网点覆盖地域不足的限制，又可使客户足不出户就能得到基金开户、申购和赎回的便利，大大改善了基金投资环境，受到广大中小投资者的欢迎。 A: 基金管理公司直销中心 B: 网上交易 C: 利用交易所交易系统平台 D: 证券咨询机构和专业基金销售公司 (单选题)11: 基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情况，并自基金募集行为结束之日起（）日内编制专项报告，予以存档备查。 A: 3 B: 5 C: 7 D: 10 (单选题)12: 对证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得，扣缴义务人在代扣代缴个人所得税时，按（）计算应纳税所得额。 A: 10％ B: 25％ C: 30％ D: 50％ (单选题)13: ETF的认购方式不包括（）。 A: 场内现金认购 B: 场外现金认购 C: 组合证券认购 D: 以上都不是 (单选题)14: 独立董事应具有（）年以上金融、法律或者财务的工作经历。 A: 3 B: 5 C: 2 D: 4 (单选题)15: 对个别基金绩效的衡量属于（ ） 。 A: 内部衡量 B: 绝对衡量 C: 微观衡量 D: 基金衡量 (多选题)16: 货币市场基金的申购、赎回原则是（）。 A: “未知价”交易原则 B: “已知价”交易原则 C: “金额申购、份额赎回”原则 D: “份额申购、金额赎回”原则 (多选题)17: 国际上，开放式基金的销售主要分为（）和（）两种方式。 A: 分销 B: 直销 C: 促销 D: 代销 (多选题)18: 高级管理人员任职资格包括（ ） 。 A: 通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试 B: 最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚 C: 取得基金从业资格 D: 有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历 (多选题)19: 基金绩效衡量的困难性在于（ ） 。 A: 投资表现实质上反映了投资技巧与运气的综合影响 B: 比较基准的选择 C: 基金之间绩效的不可比性 D: 基金本身的情况是否稳定 (多选题)20: 加强对基金行业高级管理人员监管的重要性包括（）。 A: 有利于规范基金管理公司的运作，保护基金份额持有人利益 B: 有利于提高基金高级管理人员的执业素质，加强职业道德教育，促使其自律意识的发挥 C: 有力与防范基金管理公司的经营风险，及时发现、堵塞经营管理中的漏洞 D: 有利于实现信息资源的高效集中于共享，为全面、科学、动态的监管决策提供依据 (多选题)21: 反映股票基金风险大小的指标主要有（ ） 。 A: 标准差 B: 贝塔值 C: 持股集中度 D: 行业投资集中度 (多选题)22: 证券投资组合管理特点主要表现在（）。 A: 投资的分散性 B: 投资的集中性 C: 风险与收益的匹配性 D: 风险的最小化 (多选题)23: 基金管理公司要建立（ ）的治理结构，保持公司规范运作，维护基金份额持有人的利益 。 A: 组织机构健全 B: 职责划分清晰 C: 制衡监督有效 D: 激励约束合理 (多选题)24: QDII定期报告中的特殊披露要求（ ）。 A: 境外投资顾问和境外资产托管人信息 B: 境外证券投资信息 C: 外币交易及外币折算相关的信息 D: 投资交易信息 (多选题)25: 基金管理公司的日常监管包括（）。 A: 公司治理监管 B: 内部控制监管 C: 经营运作 D: 财务状况 (责任编辑：admin) |