3. 在代销方式中，证券销售的风险由（ ）承担 A. 经销商 B. 发行人 C. 监管者 D. 购买者 满分：2 分 4. 封闭式基金的交易价格主要取决于（）. A. 基金总资产 B. 供求关系 C. 基金净资产 D. 基金负债 满分：2 分 5. 下列( )是金融市场所具有的主要宏观功能 A....

8. 有价证券按照上市与否可分为上市证券和非上市证券，非上市证券就是指不符合证券交易所上市条件而不能上市的证券。 A. 错误 B. 正确 满分：2 分 9. 证券是指标有票面金额，证明持人有权按期取得一定收入并可以自由转让和买卖的所有权或债券凭证() A. 错误 B...

41. 收盘价是指() A. 某种证券在证券交易所一天交易活动结束之前最后一笔交易的成交价格,如当日没有成交，则用前一天的数据 B. 某种证券在证券交易所一天交易活动结束之前最后一笔交易的成交价格 C. 某种证券在证券交易所一天交易活动结束之前最后一笔交易的...

3. 商务管理信托是关于()建立的信托 A. 证券发行事务 B. 职工福利 C. 公司股东表决权 D. 公司改组 满分：2 分 4. 关于遗嘱表述错误的为() A. 是单方面民事法律行为 B. 遗嘱人死亡时发生效力 C. 可以进行代理 D. 遗嘱人的真实意思表示 满分：2 分 5. 在公益信...

19. 甲公司是一家投资咨询公司,假设该公司组织10名证券分析 师对乙公司的股票价格进行预测,其中4位分析师预测这只股票每股收益为0 .70元,6位预测为0.60元。该股票的每股收益期望值为:()。 A. 0 .65 B. 0 .64 C. 0.66 D. 0 .63 满分：2 分 20. A公司于2002年3...

19. 基金市场是基金证券发行和交易的场所，开放式基金是在证券交易所挂牌交易() A. 错误 B. 正确 满分：2 分 20. 个人投资者是证券市场上最广泛的投资者。 A. 错误 B. 正确 满分：2 分 21. 直接融资是指不需要任何中介机构运作就融通到资金的一种融资方式。 A...

48. 何为设权证券() A. 是指证券的权利产生于证券的制作中的证券 B. 是指证券所代表的权利是以证券的设计为前提条件的 C. 是指证券所代表的权利本来并不存在而是产生于证券的制作中 D. 是指证券权利的发生是以证券的制作和存在为条件的 满分：2 分 49. 何为优...

6. 二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是（） A. 场外交易市场 B. 有形市场 C. 第三市场 D. 第四市场 满分：3 分 7. 股票在实质上代表了股东对股份公司的（） A. 产...

单选题 对证券营业部的说法错误的是（ ）。 A: 属于非法人机构 B: 可以承包、租赁方式经营 C: 不得以合资、合作方式设立 D: 未经批准不得再下设营业性场所 单选题 在境外发行股票并寻求在香港上市的股份有限公司，上市时的股票总市值应不少于（ ），而由公众...