(多选题) 12: 我国对证券公司采取分类管理制度,将证券公司分为( )。 A: 投资类证券公司 B: 综合类证券公司 C: 证券业务公司 D: 经纪类证券公司 ...
(多选题) 4: 证券按照我国《证券法》可分为( )。 A: 股票 B: 实用证券 C: 认定证券 D: 公司债券 ...
(单选题) 30: 申请证券上市交易,应当向( )提出申请,由其依法审核同意,并由双方签订上市协议。 A: 国务院证券监督管理机构 B: 证券交易所 C: 国务院授权的部门 D: 省级人民政府 ...
(单选题) 14: ( )未经批准,擅自从事证券服务业务的,责令改正,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。 A: 投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所 B: 财务顾问机构、资信评级机构 C: 投资咨询机构、财务...
(单选题) 12: 未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额( )的罚款。 A: 1%以上5%以下 B: 2%以上5%以下 C: 3%以上5%以下 D: 5%以上10%以下 ...
(单选题) 10: 依照《证券法》,以下对证券公开发行的叙述中,哪项是错误的? A: 向不特定对象发行证券,属于公开发行 B: 向累计超过二百人的特定对象发行证券,属于公开发行 C: 发行人公开发行的证券,必须由证券公司承销 D: 未经依法核准,任何单位和个...
(单选题) 8: ( )擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,责令改正,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款。 A: 发行人 B: 上市公司 C: 上市公司的董事、监事、高级管理人员 D: 发行人、上市公司 ...
(单选题) 5: 证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料,其保存期限不得少于( )年 A: 五年 B: 十年 C: 二十年 D: 二十五年 ...