《商法》网上第5次任务_0051答案电大11春
国务院, 工作人员, 共和国, 发行人, 证券法
商法-第5次任务_0051
一、判断题（共 30 道试题，共 15 分。）
1.  违反《中华人民共和国证券法》第七十八条第二款的规定，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以三万元以上二十万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。
A. 错误
B. 正确
2.  违反法律规定，在限制转让期限内买卖证券的，责令改正，给予警告，并处以违法买卖证券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。
A. 错误
B. 正确
3.  公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案。
A. 错误
B. 正确
4.  证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。
A. 错误
B. 正确
5.  违反《中华人民共和国证券法》第七十八条第一款、第三款的规定，扰乱证券市场的，由证券监督管理机构责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万元以上二十万元以下的罚款。
A. 错误
B. 正确
6.  股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。
A. 错误
B. 正确
7.  依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。
A. 错误
B. 正确
8.  证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以三万元以上十万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。
A. 错误
B. 正确
9.  违反《中华人民共和国证券法》规定，聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员的，由证券监督管理机构责令改正，给予警告，可以并处十万元以上三十万元以下的罚款；对直接负责的主管人员给予警告，可以并处三万元以上十万元以下的罚款。
A. 错误
B. 正确
10.  在中华人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用《中华人民共和国证券法》；《中华人民共和国证券法》未规定的，适用《中华人民共和国公司法》和其他法律、行政法规的规定。
A. 错误
B. 正确
11.  证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券。
A. 错误
B. 正确