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(单选题)1: 用于分析ETF运作效率的指标不包括（）。 A: 折（溢）价率 B: 周转率 C: 费用率 D: 标准差 (单选题)2: （ ）资产配置策略是以不同资产类别的收益情况与投资人的风险偏好、实际需求为基础，构造一定风险水平上的资产比例，并保持长期不变。 A: 战略性 B: 战术性 C: 积极型 D: 消极型 (单选题)3: 当错误达到或超过基金资产净值的（ ）时，基金管理公司应及时向监管机构报告 。 A: 0.25% B: 0.5% C: 0.1% D: 0.2% (单选题)4: （ ）以追求长期的资本增值为目标，比较适合长期投资。 A: 股票基金 B: 货币市场基金 C: 混合基金 D: 保本基金 (单选题)5: 2000年10月8日，中国证监会发布了（），对我国开放式基金的试点起了极大的推动作用。 A: 《证券投资基金管理暂行办法》 B: 《开放式证券投资基金试点办法》 C: 《中华人民共和国公司法》 D: 《中华人民共和国证券法》 (单选题)6: 根据（）的不同，可以将基金分为封闭式基金和开放式基金。 A: 运作方式 B: 组织形式 C: 投资对象 D: 投资理念 (单选题)7: 基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或者申购时收取，也可以在赎回时从赎回金额中扣除，但费率不得超过认购和申购金额的（），赎回费率不得超过基金份额赎回金额的（）。 A: 5%、10% B: 10%、5% C: 5%、5% D: 10%、10% (单选题)8: 中国证监会对（ ）的监督检查是日常监管的重点。 A: 公司本身的日常经营运作 B: 收益状况 C: 风险状况 D: 基金管理公司内部控制情况 (单选题)9: （ ）是一种较为直观的、通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理择时能力的一种方法。 A: 现金比例变化法 B: 现金变化法 C: 银行存款比例变化法 D: 比例变化法 (单选题)10: 我国相关法规规定，基金管理公司的注册资本应不低于（）人民币。 A: 8000万元 B: 1亿元 C: 12000万元 D: 15000万元 (单选题)11: 基本分析以否定（ ）为前提。 A: 弱势有效市场 B: 半强势有效市场 C: 强势有效市场 D: 无效市场 (单选题)12: 当代表基金份额( )以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，代表基金份额()以上的持有人有权自行召集。 A: 5％、5％ B: 5％、10％ C: 10％、10％ D: 10％、5％ (单选题)13: （ ）是指选定一种投资风格后，不论市场发生何种变化均不改变这一选定的投资风格。 A: 消极的股票风格管理 B: 积极的股票风格管理 C: 稳定的股票风格管理 D: 稳健的股票风格管理 (单选题)14: ETF的主要特点不包括（）。 A: 被动操作的指数型基金 B: 在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报 C: 独特的实物申购赎回机制 D: 实行一级市场与二级市场并存的交易制度 (单选题)15: 基金销售业务信息管理平台不包括（ ） 。 A: 前台业务系统 B: 后台管理系统 C: 综合业务系统 D: 应用系统的支持系统 (多选题)16: 货币市场基金的申购、赎回原则是（）。 A: “未知价”交易原则 B: “已知价”交易原则 C: “金额申购、份额赎回”原则 D: “份额申购、金额赎回”原则 (多选题)17: 关于股票投资组合管理基本策略，以下说法正确的是（ ） 。 A: 在有效市场中，消极型管理是最佳选择 B: 如果股票市场是一个有效的市场，投资者不可能通过寻找错误定价的股票获取超出市场平均的收益水平 C: 如果股票市场是一个无效的市场，投资者不可能通过寻找错误定价的股票获取超出市场平均的收益水平 D: 积极型管理的目标是获取超出市场平均的收益水平 (多选题)18: 督察长不得有下列行为（）。 A: 擅离职守 B: 无故不履行职责 C: 违反规定授权他人代为履行职责 D: 兼任可能影响其独立性的职务或者从事可能影响其独立性的活动 (多选题)19: 基金的税收包括（）。 A: 营业税 B: 印花税 C: 企业所得税 D: 个人所得税 (多选题)20: 对基金销售行为的规范包括（ ）等方面的内容。 A: 对基金销售机构人员行为 B: 基金宣传推介材料 C: 基金销售费用 D: 销售适用性 (多选题)21: 基金运营事务是基金投资管理与市场营销工作的后台保障，它通常包括（）。 A: 基金注册登记 B: 核算与估值 C: 基金清算 D: 信息披露 (多选题)22: 证券组合管理的目标包括（ ）。 A: 预定收益的前提下使投资风险最小 B: 控制风险的前提下使投资收益最大化 C: 收益风险都最大 D: 收益风险都最小 (多选题)23: 积极的股票风格管理（ ）。 A: 主动改变投资组合中增长类、周期类、稳定类和能源类股票权重 B: 只改变投资组合中增长类股票在组合中的比重 C: 若股票前景不妙，降低权重 D: 若股票前景良好，增加权重 (多选题)24: 按照公司成长性划分，可以将股票分为（ ）。 A: 增长类股票 B: 非增长类（收益类）股票 C: 收益类股票 D: 非收益类股票 (多选题)25: 开放式基金的分红方式有（ ）。 A: 现金分红方式 B: 分红再投资转换为基金份额 C: 直接分红 D: 间接分红 (责任编辑：admin) |